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行业动态

警钟敲响:江苏证监局对私募连开7“罚单”,12类常见问题在列

2016-08-11


来源:微信公众号 PE实务     作者:刘乃进

材料来源|中国证监会官网


一段时间内,合规运营是私募的生命线;合规自查是重要大事。

自去年年底始,中国私募开始了大规模的强化规范。证监会、中基协的监管规则、自律规则逐步丰富、完善;同时,面对不规范运营的大规模检查模式也正式开启。

2016年以来,证监会、中基协已经陆续处罚了多加私募机构。从处罚的案例看,证监会、中基协层面处罚的私募管理人绝大多数存在严重违法或违规行为。

2016年7月27日-28日两天,江苏证监局对私募机构连续出具了7个“行政监管措施”的决定。从其监管的内容看,比证监会、中基协的监管内容细致得多,且很多是私募基金管理人经常出现的“问题”,很具有代表性,警示作用

需要说明的是,对于不合规行为,证监会及其派出机构可以采取行政处罚、行政监管措施和行业禁入等措施;构成犯罪的,可依法移交司法机关追究刑事责任。此次江苏证监局开出的“罚单”,虽然非行政处罚,而是行政监管措施,但足以引起高度重视。私募监管的地方“罚单”模式或已开启,迅速规范是唯一选择。

被江苏证监局采取行政监管措施的不合规行为主要有:

1、新增加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书。  

2、有限合伙的认缴规模为10万元,有限合伙人的出资额为9万元。不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条第一款的规定

3、基金的合伙协议中均未对私募基金的托管进行约定,公司实际未对基金进行托管。

4、合伙协议规定应对合伙企业账户内的全部现金实施托管,公司实际未进行托管。 

5、对外募集时未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级。

6、证券投资基金的管理人,其法定代表人、高级管理人员尚未取得基金从业资格,不符合《证券投资基金法》第九条的规定。

7、未制作对投资者的风险揭示书。

8、未履行由投资者书面承诺符合合格投资者条件的程序。

9、基金交易的投资决策、交易指令、向投资者信息披露等方面基本是以口头方式进行下达或通知,未对上述业务信息及资料进行书面记录并保存。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。

10、官网上对已发基金的净值及历史业绩进行了公示,公示信息的内容涉嫌公开宣传。 

11、在公开场所放置海报及在公司网站宣传等方式,向不特定对象宣传推介票据宝·基金1号产品。该产品宣传材料显示的最低募集起点10万元,收益起点9%

12、向关联方提供资金,未履行投资决策程序,亦未向投资者披露。

 

【附监管措施全文】

 

【行政监管措施】关于对苏州国发融富创业投资管理企业

(有限合伙)采取责令改正措施的决定

苏州国发融富创业投资管理企业(有限合伙):

2016年4月11日至2016年4月14日我局对你公司实施了现场检查。经查,2015年,你公司管理的基金苏州国发融富创业投资企业(有限合伙)新增加合伙人傅行宏,苏州国发智富创业投资企业(有限合伙)新增加合伙人许重瑾和袁惠芳,上述新增合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书。 

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,责令你公司在2016年8月15日前予以改正。你公司应当在2016年8月15日前向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

江苏证监局 

2016年7月27日

 

【行政监管措施】关于对中植资本管理有限公司采取责令改正措施的决定

中植资本管理有限公司:

2016年5月11日至2016年5月13日我局对你公司实施了现场检查。经查,你公司存在以下问题:

一、公司子公司常州京江资本管理有限公司管理的基金常州京江永晖投资中心(有限合伙)的认缴规模为10万元,有限合伙人西藏尚天瑞格投资有限公司的出资额为9万元。不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条第一款的规定。

二、基金的托管不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十一条第一款的规定。一是公司子公司管理的常州京江永毅投资中心(有限合伙)、常州京江永晖投资中心(有限合伙)、常州京江博翔投资中心(有限合伙)、常州京江美智投资中心(有限合伙)、常州翔嘉中舟投资中心(有限合伙)等基金的合伙协议中均未对私募基金的托管进行约定,公司实际未对上述基金进行托管。二是,公司子公司管理的江阴中南文化产业股权投资合伙企业(有限合伙)的合伙协议规定应对合伙企业账户内的全部现金实施托管,公司实际未进行托管。

三、公司及其子公司管理的2014年8月21日后成立的基金在对外募集时未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级。不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条的规定。

四、中植资本管理有限公司为在中国证券投资基金业协会备案的证券投资基金,其法定代表人段迪,高级管理人员张韵、邱晓昀尚未取得基金从业资格,不符合《证券投资基金法》第九条的规定。

按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,责令你公司在2016年8月15日前予以改正。你公司应当在2016年8月15日前向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2016年7月27日

 

【行政监管措施】关于对无锡国联资本管理有限公司采取

责令改正措施的决定

无锡国联资本管理有限公司:

2016年5月9日至2016年5月10日我局对你公司实施了现场检查。经查,你公司管理的无锡国联和晶并购投资基金企业(有限合伙)(以下简称“和晶并购”)未制作对投资者的风险揭示书;和晶并购和无锡慧联投资企业(有限合伙)在私募基金设立时,未履行由投资者书面承诺符合合格投资者条件的程序。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,责令你公司在2016年8月15日前予以改正。你公司应当在2016年8月15日前向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2016年7月27日 

 

【行政监管措施】关于对南京双安资产管理有限公司采取

出具警示函措施的决定

南京双安资产管理有限公司:

2016年3月29日至2016年4月1日我局对你公司实施了现场检查。经查,你公司存在以下问题:

1.基金交易的投资决策、交易指令、向投资者信息披露等方面基本是以口头方式进行下达或通知,未对上述业务信息及资料进行书面记录并保存。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。

2.截止检查日,公司尚有6名从事基金业务的从业人员未取得基金从业资格。上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。

按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。现要求你公司高度重视,对存在的问题切实整改,并于2016年8月15日前向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2016年7月27日

【行政监管措施】关于对江苏易元鑫资产管理有限公司采

取出具警示函措施的决定

江苏易元鑫资产管理有限公司:

2016年5月18日至2016年5月20日我局对你公司实施了现场检查。经查,你公司在官网上对已发基金的净值及历史业绩进行了公示,公示信息的内容涉嫌公开宣传。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。现要求你公司高度重视,对存在的问题切实整改,并于2016年8月15日前向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

江苏证监局

2016年7月27日

 

【行政监管措施】关于对江苏兴佳利业股权投资基金管理

有限公司采取出具警示函措施的决定

江苏兴佳利业股权投资基金管理有限公司:

2016年5月18日至2016年5月20日我局对你公司实施了现场检查。经查,你公司于2014年4月至2015年12月通过以兴佳利业财富中心为名在公开场所放置海报及在公司网站宣传等方式,向不特定对象宣传推介票据宝·基金1号产品。该产品宣传材料显示的最低募集起点10万元,收益起点9%。 

上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九十一条以及《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条第一款、第十四条和第十五条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。现要求你公司高度重视,对存在的问题切实整改,并于2016年8月15日前向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。 

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

江苏证监局 

2016年7月27日

  

【行政监管措施】关于对徐州国盛富瑞资产管理有限公司

采取责令改正措施的决定

徐州国盛富瑞资产管理有限公司:

2016年4月19日至2016年4月20日我局对你公司实施了现场检查。经查,徐州国盛城建发展有限公司系你公司管理的基金徐州盛泰城市建设基金合伙企业(有限合伙)的子公司,该公司注册资本100,100万元,徐州盛泰城市建设基金合伙企业(有限合伙)持股100,000万元,占注册资本的99.9%。2014年4月徐州国盛城建发展有限公司向邳州市财政局提供借款1亿元,2015年11月向徐州国盛投资控股有限公司(你公司控股股东)提供借款9,000万元。上述事项不符合《徐州盛泰城市建设基金合伙企业(有限合伙)合伙协议》的规定,未履行投资决策程序,亦未向投资者披露。   

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,责令你公司在2016年8月15日前予以改正。你公司应当在2016年8月15日前向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

 

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2016年7月28日

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