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【信业讲堂】信业基金举办《私募投资基金募集及适当性管理合规指引详解》内部培训

2018-09-25 来源:信业基金


       为了帮助各位同事全面了解私募投资基金在募集环节和投资者适当性管理工作中的合规运作要求,及时防范和完善基金募集及管理过程中的疏漏,2018年9月14日(星期五)下午,审计合规部杜谢老师为公司员工做了《私募投资基金募集及适当性管理合规指引详解》培训,主要从募集合规的重要性、合规指引和事务详解以及经典处罚案例解析等方面进行了讲解。到场参会学员15人。


       杜谢老师首先以募集及适当性管理作为切入点,简单介绍了目前已有的监管及自律文件体系。如下图:

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        接着,杜谢老师通过讲解实务操作中的募集形式、募集准备、协议签署、募集推介、资料收集、费用支付、信息披露等多个阶段对合规操作进行指引,列举了操作中的的优缺点。此外,杜谢老师针对业务审批过程中遇到的各类典型问题,结合自己的经验,提出了应对方案建议。最后,杜谢老师通过经典处罚案例,提出了实务中应该注意的环节,更好地帮助学员们掌握监管尺度,规避可控风险,做到未雨绸缪。


以下为本次课程的精彩瞬间:


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